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　　开头：券业群众

　　打脸，长城证券老总因飞单受罚，岁首火线下课

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　　在盘货“2023上半年券商罚单之最”时，群众曾经点评过包括长城证券在内的9家券商，未有公开罚单的优秀默契。话音刚落，一则触及长城证券商业部总司理“飞单”的监管处罚，让群众感到“脸疼”。

　　又见券商飞单

　　继对违纪炒股的时任华安证券总裁开出重磅处罚后，安徽证监局又有“大招”——新增一则针对分支机构负责东谈主的监管处罚函，触及行业恶疾“飞单”。

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　　7月10日，安徽证监局下发【2023】19号行政监管步履决定书，点名时任长城证券合肥临泉路证券商业部（简称：临泉路商业部）负责东谈主封远生。

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　　经查，这位商业部负责东谈主在职职时刻向客户销售非长城证券指定代销的金融居品，并从中取得不刚直利益的。

　　安徽证监局指出，上述举止不相宜《证券牙东谈主宰理暂行规章》（证监会公告〔2020〕20号）第十条第五项录取十二条第九项、《证券公司代销金融居品照管规章》（证监会公告〔2020〕20号）第十七条第一款的规章，违抗《证券公司和证券投资基金照管公司合规照管见解》（证监会令第166号）第十条第二款、《证券期货缠绵机构相当责任主谈主员清廉从业规章》（证监会令第145号）第十条第一项的规章。

　　为此，安徽证监局对其收受出具警示函的监管步履，并记入证券期货市集诚信档案。

　　任职已有多年

　　公开信息裸露，临泉路商业部开导于2014年9月，是长城证券在安徽地区仅有的两家商业部之一。从2015年起的两年间，这家商业部连络更换了三任负责东谈主。直到2017年7月，封远生履职总司理，一干即是五年多。

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　　要知谈，在2020年之前，券商分支机构负责东谈主的任命，需要上报监管审批。这一职位的穷苦性可思而知。

　　群众寻查了伟海精英数据，当事东谈主在证券行业有十余年执业阅历。早年曾在招商证券合肥北一环证券商业部、合肥望江西路证券商业部任职。他于2017年6月加入长城证券，并担纲临泉路商业部。

　　工商信息裸露，临泉路商业部的参保东谈主员在2018年仅为4名，2021年激增至20名，2022年仍有18名。

　　本年3月，临泉路商业部负责东谈主发生变更，从“封远生”变更为“仇竹林”。

　　那么，这是因为监管走访“火线下课”，照旧辞职审计发现很是？群众不知所以。

　　功绩出现反差

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　　刚直罚单知道之际，长城证券发布了功绩预增公告：展望2023年上半年盈利8.24亿元至9.11亿元，较2022年上半年同比增长90%至110%。

　　对功绩大幅增长的原因，长城证券示意，因国内经济增长企稳回升，跟着全面注册制厚爱实践，成本市集步入新的发展阶段，公司积极把抓市集机遇，进一步股东计谋转型立异，科学合理作念好大类资产树立，自营投资等业务功绩同比大幅擢升。

　　群众寻查了长城证券上市以来的中报功绩。以中位数猜想，长城证券在2023年刷新了净利润记载。

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　　回思2022年，长城证券商业收入31.27亿元，同比下跌59.69%；归母净利润8.99亿元，同比下跌49.09%。在经纪业务收入9.17亿元，同比降幅仅为23.94%的同期，四肢资产照管主要主义的代销金融居品业务，揽收0.55亿元，同比降幅达64.01%。

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　　临泉路商业部场地的安徽地区，默契情况相通大失所望。

　　对比2018年到2022年年报，长城证券在安徽地区部商业收入确凿频年增长；自2019岁首度盈利以来，商业利润先增后降。2022年，安徽地区两家商业部商业收入为1，007.14万元，毛利率却唯有1%，为近四年最低值。

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　　蛮横的反差，能够一个侧面反应出这位商业部负责东谈主谋取私利，无心正事，置公司利益于不顾。

　　虽然，券商东谈主员暗暗摸摸的飞单，可能是个东谈主的问题。但在长达五年多时刻里，长城证券未尝发现这位分支机构负责东谈主的很是举止，并实时搞定。是否意味着资产照管条线的合规监管，存在隐患？

　　主要高管变动

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　　值得介意的是，在2019年8月担任长城证券副总裁的韩飞，于今仍出现时中国证券业协会列示的证券经纪与资产照管专科委员会成员名单中。

　　而在2022年11月，韩飞就因个东谈主原因辞任，长城证券2022年报中示意，其“责任另行安排”。

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　　2023年曾经经由半，长城证券未任命新的副总裁，群众也未能了解到摊派资产照管业务的高管情况。

　　而长城证券合规总监，自上市以来也有过变动。

　　2015年7月，长城证券投行业务总监徐浙鸿女士“转职”，担任合规总监；2016年12月，她兼任首席风险官，2017年7月，她身兼副总裁、合规总监、首席风险官三职。2020年11月，徐浙鸿卸任合规总监、首席风险官职务，延续任副总裁于今。

　　赵昕倩女士于2020年11月继任合规总监、首席风险官职务；2021年3月起，她兼任风险照管部总司理。

　　公开信息裸露，赵昕倩女士生于1982年，此前曾在深圳证监局任职多年，历任投资者保护责任处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处（前海办公室）副处长等职。

　　群众意思的是，长城证券对分支机构和资产照管条线的合规照管，究竟应该由谁负责？

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